Антимонопольный комплаенс: что это такое, зачем нужен государству и бизнесу и как его внедрить

Антимонопольный комплаенс сейчас рассматривается как ключевой инструмент предупреждения нарушений антимонопольного законодательства для органов власти и бизнеса. Эта часть статьи раскрывает базовое определение и отвечает на вопрос, зачем такая система нужна государству.  

Антимонопольный комплаенс — это внутренняя система правовых и организационных мер, которая помогает государственным органам и компаниям соблюдать антимонопольное законодательство и заранее предотвращать нарушения. Такая система включает в себя выявление и оценку антимонопольных рисков, установление понятных правил поведения для работников и должностных лиц, а также процедуры контроля за соблюдением этих правил.

По сути, антимонопольный комплаенс — это часть общей системы управления рисками и корпоративного управления, сфокусированная именно на требованиях закона о защите конкуренции и связанных с ним нормативных актов. Он формирует устойчивую «культуру конкуренции» внутри организации: от этапа принятия управленческих решений и подготовки нормативных актов до заключения договоров и участия в закупках.

Для государства антимонопольный комплаенс — это инструмент обеспечения законности собственных решений и развития добросовестной конкуренции на подведомственных рынках. Наличие такой системы позволяет снизить риск принятия актов и распоряжений, которые создают необоснованные преимущества отдельным хозяйствующим субъектам или ограничивают доступ на рынок других участников.

Комплаенс помогает органам власти выстроить внутренние процедуры правовой и антимонопольной экспертизы проектов решений, актов, программ и муниципальных/государственных услуг. Это, в свою очередь, снижает вероятность вмешательства антимонопольного органа, оспаривания актов в суде и необходимости их последующей корректировки, а также демонстрирует приверженность государственной политики целям развития конкуренции и открытых рынков.

Для бизнеса антимонопольный комплаенс — это способ управлять регуляторными рисками и избежать последствий нарушений закона о защите конкуренции: крупных штрафов, исков, ограничения участия в торгах и репутационных потерь. Наличие работающей системы комплаенса учитывается антимонопольным органом как смягчающее обстоятельство и помогает минимизировать негативные последствия проверок и рассмотрения жалоб.

Комплаенс повышает предсказуемость повседневных бизнес‑процессов: переговоров с контрагентами, ценообразования, участия в торгах по 44‑ФЗ и 223‑ФЗ, заключения дистрибьюторских и агентских договоров. Для компаний это также фактор инвестиционной привлекательности и показатель ответственного корпоративного управления, так как демонстрирует инвесторам и партнерам системный подход к соблюдению антимонопольных требований.

Правовую основу антимонопольного комплаенса составляют положения закона о защите конкуренции, предусматривающие право хозяйствующих субъектов организовать внутреннюю систему обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, а также обязанность органов власти внедрять такие механизмы. Ключевое значение имеют разъяснения ФАС России от 02.07.2021 № 20, где раскрывается цель, принципы и общие подходы к построению антимонопольного комплаенса у компаний.

ФАС России публикует на официальном сайте методические материалы и требования к акту об антимонопольном комплаенсе, в которых описаны базовые элементы системы: оценка рисков, меры по их снижению, контроль функционирования и порядок ознакомления работников. Кроме того, в ряде регионов комплаенс включен в программы развития конкуренции как обязательный или рекомендуемый инструмент для органов власти и организаций с государственным участием.

Рабочая система антимонопольного комплаенса начинается с идентификации и оценки антимонопольных рисков: анализируются управленческие решения, договоры, участие в торгах, ценовая и сбытовая политика, взаимодействие с конкурентами и контрагентами. По результатам оценки формируется карта рисков, на основе которой разрабатываются меры их снижения: внутренние стандарты поведения, запреты и ограничения, дополнительные процедуры согласования «рискованных» действий.

В систему обязательно входят внутренние документы (политика/положение об антимонопольном комплаенсе, регламенты согласования договоров и решений, типовые антимонопольные оговорки), механизмы обучения и информирования сотрудников, а также процедуры мониторинга и внутреннего контроля. ФАС России отдельно подчеркивает необходимость закрепления ответственного подразделения или должностного лица, ведения отчетности о результатах комплаенса и регулярного пересмотра его эффективности.

В органах власти и организациях с госучастием акцент делается на антимонопольной экспертизе проектов НПА, административных регламентов, решений по управлению имуществом и размещению заказов, чтобы предотвратить действия и акты, которые могут создавать преимущества отдельным участникам рынка или ограничивать конкуренцию. Для таких субъектов комплаенс, как правило, интегрируется в существующие процедуры правовой и антикоррупционной экспертизы, а его параметры закрепляются в региональных программах развития конкуренции и внутренних актах.

У бизнеса внедрение фокусируется на договорной работе, антимонопольных рисках в ценообразовании, скидках, эксклюзивных условиях, вертикальных и горизонтальных соглашениях, а также на участии в закупках и тендерах. Компании выстраивают комплаенс так, чтобы встроить антимонопольные фильтры в процессы продаж, маркетинга, закупок и переговоров, при этом учитывая подходы ФАС России и разъяснения по организации внутренней системы соблюдения антимонопольного законодательства.

Внедрение антимонопольного комплаенса — это последовательный процесс, который требует системного подхода и вовлечения руководства. Он делится на несколько ключевых этапов, каждый из которых ориентирован на создание устойчивой системы управления рисками.

Этап 1: Диагностика и аудит рисков

На старте проводится полный анализ текущей деятельности: изучаются договоры, участие в торгах, ценообразование, маркетинговая политика, взаимодействие с конкурентами и внутренние решения. Формируется карта антимонопольных рисков с оценкой их вероятности и потенциального ущерба, что позволяет приоритизировать зоны повышенного внимания. Результат — отчет с рекомендациями по зонам риска и базовыми мерами их снижения.

Этап 2: Проектирование модели комплаенса

Определяются цели системы, принципы (соответствие закону, пропорциональность, эффективность), структура (ответственные лица/подразделение, процедуры согласования). Разрабатывается план внедрения с графиком, ресурсами и KPI для оценки эффективности. Этот этап учитывает специфику субъекта — для бизнеса акцент на коммерческих процессах, для органов власти на экспертизе НПА.

Этап 3: Разработка документов и запуск процедур

Создаются ключевые внутренние акты: положение/политика об антимонопольном комплаенсе, регламенты согласования «рискованных» действий, типовые антимонопольные оговорки в договоры, инструкции для сотрудников. Проводится обучение (тренинги, семинары, тестирование) для ключевых категорий персонала с обязательным ознакомлением и подтверждением понимания.

Этап 4: Мониторинг, контроль и корректировка

Вводятся механизмы регулярного внутреннего контроля: аудит сделок, анализ инцидентов, отчетность ответственных лиц руководству. Проводится ежегодный (или по триггерам) пересмотр карты рисков, обновление документов с учетом изменений в законодательстве и практики ФАС. Эффективность оценивается по количеству предотвращенных нарушений и смягчающим обстоятельствам в проверках.

Частая ошибка — формальный подход к комплаенсу «для галочки»: создание документов без реальной интеграции в бизнес-процессы, что приводит к игнорированию системы сотрудниками и отсутствию практического эффекта. Другая проблема — неполная оценка рисков, когда анализ ограничивается поверхностным обзором, без учета специфики отрасли или региона, или разовый тренинг вместо системного обучения с тестированием и повторением.

Чтобы избежать этого, важно обеспечить поддержку руководства, интегрировать комплаенс в должностные инструкции и KPI, а также собирать обратную связь от сотрудников для оперативной корректировки. Еще одна ловушка — дублирование или конфликт с существующими политиками (антикоррупционными, риск-менеджментом), поэтому на этапе проектирования проводится аудит внутренних документов для гармонизации. Регулярный мониторинг и отчетность перед топ-менеджментом превращают комплаенс из бюрократии в рабочий инструмент.

Антимонопольный комплаенс выступает обязательным элементом современной политики конкуренции для органов власти и стратегическим преимуществом для бизнеса, минимизируя регуляторные риски и повышая устойчивость. Внедрение такой системы не только снижает вероятность штрафов и споров, но и способствует созданию культуры добросовестной конкуренции внутри организации.

Для начала рекомендуется провести экспресс-аудит собственных рисков и разработать базовый набор документов, опираясь на рекомендации ФАС России, с последующим масштабированием под специфику деятельности. Такой подход позволит оперативно повысить compliance-уровень и использовать комплаенс как фактор доверия со стороны партнеров, инвесторов и регулятора.